医証券 4監8監)
」0 日
株
主
各
秋 県 秋 市 御 所 湯 四 目 番
株
式
会
社
Ｕ
マ
表 締役会長兼社長
遉
義
第14回定時株主総会招集
通知
拝啓 素 格 高配 厚く 礼申 あ
当社第14回定時株主総会 開催い 出
席 う 通知申 あ
当日 出席願え い場合 書面ま インタ ネッ 議決
権を行使す ます 手数 後 株主総会参考書類を
検討く いまし 成」0 「7日 火曜日 午後 時ま 議決権
を行使し く います う 願い申しあ ます
郵送 議決権行使 場合
封 議決権行使書用紙 議案 対す 賛否を 表示 うえ 上 行使
期限ま 到着す う 返送く い
インタ ネッ 議決権 行使 場合
当社指定 議決権行使 サイ Ｍっったs〔//ごvoっご.っr.mつさg.jた/
セスし い 封 議決権行使書用紙 表示 ロ インI）
び 仮 スワ を 利用 うえ 画面 案内 し 議案 対
す 賛否を 入力く い
インタ ネッ 議決権行使 際しまし 頁 インタ ネッ
議決権行使 案内 を 確認く います う 願い申しあ ま
す
敬
．日 時 」0 「8日 水曜日 午前10時
．場 所 浜市港 新 浜 目 番地
新 浜 ン Ｆ ン
会場 昨 異 株主総会会場
案 参照く い う 願い申 あ
1
．目的事項
報告事項 第14期 「重 日 「重 1「 」1日 業報
告 計算書類報告 件
決議事項
第 号議案 定 部変更 件 第 号議案 締役 選任 件 第 号議案 査役 選任 件
第 号議案 ョン 新株 約 行 件
．招集 あ 決定事項
法 当社定 第1監条 規定
ン 当社 Ｍ図図Ｕ野//与与与.つmそＵＭa三ma.続Ｔm/ 掲載
招 通知 載 招
通知 添付書類 査報告 作 査役 会計 査人
査 対象 部 あ
計算書類 個 注 表
願い 当日 出席 手数 議決 行使書用紙 会場
付 提出く い う 願い申 あ
株主総会参考書類 業報告 計算書類 修 生
場 ン 当 社
Ｍ図図Ｕ野//与与与.つmそＵＭa三ma.続Ｔm/ 掲載 い
株主総会終了後 会場 業概況説明会 開催 定
是非 出席く い う 案 申 あ
「
＜インタ ネッ 議決権行使 案内＞
ン 議 決 行 使 場 確 認 う え
行使 い う 願い申 あ
当日 出席 場 郵 議決 行使書 ン 議決
行使 手 い 要
議決 行使 い
医1) ン 議決 行使 ン ン 携
帯電 Ｎ 道Z与Ｊ継 YaＭＴＴ！ ※ 当社 指定 議決
行使 Ｍ図図Ｕ囲野//Ｊ不Ｔ図Ｊ.図三.mつＫざ.控Ｕ/ い く
実施 能 毎日午前 時 午前 時
扱い 休
※ Ｎ ㈱ 道Z与Ｊ継 ㈱ YaＭＴＴ！ 米
国YaＭＴＴ！ ．そ続. 商標 録商標
医「) ン ン 議決 行使 ン 接
等 使用 い 場 ン
設定 い 場 Ｕ三Ｔでと 利用 場 ９１８暗 通信 指
定 い い場 等 株主様 ン 利用環境
利用 い場 い
医」) 携帯電 議決 行使 Ｎ 道Z与Ｊ継 YaＭＴＴ！ い
利用く い 確保 ９１８暗
通信 携帯電 情報 信 能 機種 対応
医4) ン 議決 行使 」0 「貸日 火曜日 午後
時 付 い 行使 い 明 等
い 問い わ く い
ン 議決 行使方法 い
医1) 議決 行使 Ｍ図図Ｕ囲野//Ｊ不Ｔ図Ｊ.図三.mつＫざ.控Ｕ/ い 議決 行使書
用紙 載 ン．） 仮 ワ 利用い
面 案 否 入力く い
医「) 株主様 外 第 者 や議決 行使
容 改 防 利用 株主様 議決 行使
仮 ワ 変更 願い 了 く
い
」
医」) 株主総会 招 都度 新 い ン．） 仮 ワ 通知い
複数回 わ 行使 場 議決 扱い
医1) 郵 ン 複 議決 行使 場 ン
議決 行使 容 効 扱わ い
了 く い
医「) ン 複数回 わ 議決 行使 場 後
行使 容 効 い ン
ン 携帯電 複 議決 行使 場 後 行使
容 効 い
議決 行使 生 費用 い
議決 行使 生 費用 ン 接
料金等 株主様 担 携帯電 等 利用 場
通信料 携帯電 等利用 料金 必要
料金 株主様 担
等 関 問い わ
菱 Ｆ 信 銀行株式会社 証券 行部
電 01「0-1貸」-0「貸 付時間 重野00～「1野00 通 料無料
議決 電子行使 い
管 理 信 銀 行 等 義 株 主 様 常 任 理 人 様 含
㈱東京証券 引所等 設立 弁会社㈱ 運営 議決 電子
行使 利用 前 申 込 場 当社株主総会
電磁的方法 議決 行使 方法 ン
議決 行使 外 当 利用い く
4
添付書類
事
業
報
告
「重 日
「重 1「 」1日
．会社 現況 関す 事項 。1) 事業 経過及びそ 成果
当 業 度 わ 国経 個人消費 い 移
い 全体 や 回復傾向 見 方 周辺
地域情勢 定 欧 債 問 長期 金融 策 経 長効果
懸念 新興国 経 長鈍 懸念等 行 透明 状況 あ
わ 国 薬品業界 い 療費抑制策 療用 薬品市場 伸
鈍 薬品開 世界市場 展開 層
要
う 経営環境 中 あ 当社 い 世 薬
品自社開 業 関 性胃腸炎 主 原因 あ
対 ： ２ ３ - 「 0 0 「 組 換 え 別 １ ５ 独 ワ ン
：２３-「00「 いい ：２３-「001 組換え 別５
独ワ ン ：２３-「001 いい 及
対 ：２３-「00」 組換え 別１５ ＋組換え
別５ 混 ワ ン ワ ン
ワ ン いい ：２３-0監0「 組換え ン ン －＆ワ
ン 多価 ：２３-0監0「 いい ：２３-0監01 組換え
ン ン －＆ ワ ン － ３ ：２３-0監01 いい
世界保健機関 放Ｔ三せＩ －Ｊaせ図Ｍ ４三ざaそＮ川a図ＮＴそ 放－４ － ３ ン 生 能性 指摘 い － ３ 亜型 対 ：２３-0重01 組換
え ン ン －＆ワ ン － ３ ：２３-0重01 いい
開 経営資源 的 配 研究開 進
薬 品 等 製 造 業 関 注 活 動 精 力 的 組 い
：２３-0監0「 国 ン ン ワ ン供給 業 関 共
業提携 あ 製薬株式会社 「買 製造販売 認
申請 審査対応 力 い 「重 10
日 開示 製薬株式会社 ＆８５貸」貸4 当社開
監
：２３-0監0「 及 ＆８５貸」貸」 当社開 ：２３-0監01 係 共 業契約解
約 行使 知 載 審査当局
観 鑑 剤 臨床的意義 極 乏 く 審査 い
見解 示 製薬株式会社 ：２３-0監0「及
：２３-0監01 開 中 ：２３-0監0「 製造販売 認申請 当社 ：２３-0監0「及 ：２３-0監01 関 共 業契約 解約 行使 申
入 結果 「重 10日 製薬株式会社
当 共 業契約 解約い 当 解約 行使 申 入
：２３-0監0「 国 ン ン ワ ン供給 業 立 困
「8 1「 期連結及 体 い 業整理損 特 損失
計 体制 再 避 断 「重 」1日
開示 当社連結子会社 あ 株式会社 ：３．違道３ 当社持 株式譲渡 関
知 載 当社連結子会社 あ 株式会社 ：３．違道３ 関
当社及 ン ン ワ ン原薬製造 業 協業 あ 株式会社
：３．違道３普通株式 監0 保 い 株式会社．－． 保 株式
株式会社 譲渡い 結果 「重 1「 期 降 当社 体
業 再構築 い 国 ン ン
ワ ン原薬製造 業 立 困 株式会社．－． ン
ン ワ ン原薬製造 業 協業 い 解消い 株式会
社：３．違道３ 業譲渡 伴い 株式会社：３．違道３ 準備 進 米
国向 達せつ継せＴ推順
原薬輸出 業 い 断念
：２３-0監01 い 製薬株式会社 開 中 方針決定
製薬株式会社 当局 対 希少疾病用 薬品 指定 消
申請 「重 了 当 手 伴い 第 四半期
い 当社 過去 領 い ：２３-0監01 対象 希少疾病用 薬
品等試験研究 金」」買,買18千 長期預 金 振 え 金 入
営業外 益 計 い
述 業環境 大幅 変 伴う当社 体制 再
「重 14日 開示 今後 当社 業方針 い ～大規模生産
業 *
（２（開 工業 検討段階 特 業 転換～
載 当社 体 新 業方針 策定い 当
社 業領域 世 薬品自社開 業 及 薬品
等 製造 業 定 薬品開 う 研究段階
開 段階 更 製品供給 移行 支援 橋渡 体的
薬品 （２（開 工業 検討 特 業 中心 展開
買
い
当社 新 業方針 実現 期 業 新
提携実現 目指 活動 結果 「重 10 」1日 開示 資 業 提
携並 第 者割当 新株式及 第 回無担保転換社債型新株 約 付
社債 行 関 知 載 塩 義製薬株式会社 社
所在地 大阪市中央 遈修 表者 表 締役社長 手 木
用感染症 防ワ ン 創薬 関 術整備 並
当社 世 薬品自社開 業 開 進 い 自社開
ン 部及 自社開 ン 外 新規開 候補 当
初 開 候補品 選定 礎的研究 進 目的 業 提携
行う 塩 義製薬株式会社 割当 新株式及 第 回無担
保転換社債型新株 約 付社債 行い
当社 述 業環境 大幅 変 及 新 業方針 く塩
義製薬株式会社 資 業 提携契約締結等 状況 鑑 世
薬品自社開 業 い 既存自社開 ン 見直 中 係
検討 進 い
：２３-0監0「 ：２３-0監01及 ：２３-0重01 い 「重 1「 11日 開示 ５三Ｔ図ＪＮそ ８続ＮＪそ続Ｊ囲 （Ｔ三ＵＴ三a図ＮＴそ ン 契約解約 意 知 載 ：２３-0監0「 ：２３-0監01及 ：２３-0重01 術 入元 あ ５三Ｔ図ＪＮそ ８続ＮＪそ続Ｊ囲 （Ｔ三ＵＴ三a図ＮＴそ ５８（ いい 日 及
東 開 製造 販売 関 ン 契約 是非
含 見直 検討 結果 国 ：２３-0監0「 ：２３-0監01及 ：２３-0重01
再 度 開 申 請 行 製 造 販 売 認 得 能 性 く
あ 新 薬 全 面 的 開 必 要 あ 断 至
「重 ５８（ 仏国 社 伴い
５８（ 経営体制 大幅 変更 仏国 社 業
方針 関係 い 当社 業 係 ５８（ ン 契約 意義
く 断 当社 ５８（ ：２３-0監01 ：２３-0監0「及 ：２３-0重01 係
ン 契約 解約 意い 当 ン
契約 解約 意 伴い 当社 韓国日東製薬株式会社 「4 1「 「重日 締結 ：２３-0監0「 ：２３-0監01及 ：２３-0重01 韓国国 製剤製造 輸
入 共 開 及 販売 関 契約 及 湾國 生物科 股份 限公
「監 10 」0日 締結 湾及 中国 組換え ン ン
－＆ワ ン 優 交 供 関 契約 い 当社 い 東
：２３-0監0「 ：２３-0監01及 ：２３-0重01 関 開 製造 販売
貸
く 両社 契約 解約 向 協議
：２３-「00「及 新 設定 ：２３-「001 い ：２３-「001 い
用い 各種免疫原性試験 実施中 あ 当 ワ ン 免疫応答
関 知見 得 あ 研究開 ：２３-「00「 い
「買 第 共株式会社 締結 共 研究契約 い 当社
製造 改善 行い 社 抗原 提供 社
礎検討 当初 研究開 大幅
遅延 い 状況 あ 当 状況 鑑 「重 10 」1日 開示
第 共株式会社 共 研究契約終了 意 関 知
載 日付 第 共株式会社 ：２３-「00「 関 共 研究
終了 意 共 研究契約 解消 当社 独自 研究開
ワ ン 関 ５ ８ （ い 米 国 国 立 衛 生 研 究 所
３．－ 支援 ワ ン 候補抗原 対 非臨床試験
行わ 「重 1「日付 良好 全性 結果 得
対 強 い 中 和 抗 体 誘 表 日
国立研究機関 あ ワ ン
参 表 ン 米 国
ン ン 日 国 会社 組織 構 現在
臨床試験 念頭 各種試験準備 進 方 ン
係 式 意 い ン 参 定 ン 間 引
意書案 協議 当社 塩 義製薬株式会社 資
業 提携契約締結等 状況並 昨今 感染状況等 考慮
参 い方針 ５８（ 伝え 脱 い 協議
既存 ン 外 い 研究機関 結果
研究段階 製品 想定 能 案件候補 い 提携活
動 進 述 塩 義製薬株式会社 資 業 提携契約
締結 至 資 業 提携契約 沿 開 候補品
能性 検討 活動 環 「重 「買日
国立研究開 法人 薬 健康 栄養研究所 薬健栄研
いい 間 薬健栄研 保 新規
**
ン
及 当社 保 ワ ン等製造 術 融 新規ワ ン
端 薬品 創出 目的 共 研究契約 締結い
「重 1「 日 薬健栄研 共 研究 関 新規
8
ン 組 わ ワ ン候補抗原 対象範 大 意い
薬品等 製造 業 い （２（開 工業 検討段階 特
浜研究所 秋 研究所及 秋 工場 活用 業 展開
い 注 い 複数 国 研究機関 新規
ワ ン候補抗原 製造 案件 い 通期目標 件 対 件
注 当期 い 件 納品い 方 「監 「0日 締結
株式会社 社及 株式会社 抗体 後 品 共
業契約 関 当 者 業戦略 い 見直 結果 「重
」1日付 当 契約 解約 意い 塩 義
製薬株式会社 資 業 提携契約締結 伴い 塩 義製薬株式会社 業
提携 係 研究開 活動 念 義 う
浜研究所 秋 研究所及 秋 工場 各 い 塩 義製薬株式会社
業 提携 係 研究開 活動 中 い 結果
薬品等 製造 業 注活動 部 中 計
遉
面 い 「8 11 日 米国向 達せつ継せＴ推順
原薬輸出 業
実現 向 岐阜工場生産能力増強 自社開 ン及 新規
研究開 進 岐阜工場 運転資金並 借入金返 強
目的 道不Ｔせつ図ＮＴそ BＮＴ図Ｊ続Ｍ 達つそＩ 割当 第「0回新株 約 行使価 修 条 付 1,監00千個 1,監00千株 行決議 行い 資金
調遉 進 い 「重 度 い 1監0千個 1監0千株
行使 結果 計800千個 800千株 行使
「重 11日 降 株価 限行使価 あ 監買」 回 移
「重 「1日開催 締役会 行使 貸00千個 貸00千株
消却 決議 行い 結果 行諸費用差引後 実 計調
遉 貸1貸 万 体制 再 行決議時 想
定調遉 実 調遉 生 等 「重 」1日及
「重 「1日開催 締役会 当 調遉資金 使途変更 関 決議
行
当社 状況 鑑 「重 」0日開催 定時株主総会
い 資 金及 資 準備金 減少並 余金 処 関 議案
決議 「重 日 効力 生い 結果 「8 1「
」1日時 資 金 10,11貸,0「1千 重,重買貸,0「1千 減少 資 準備金 重,貸8買,0「1千 重,買」買,0「1千 減少 当 資 金及 資 準備
重
金 減少 生 資 余金1重,買0」,04」千 全 減少
繰越利益 余金 振 え 損填補 充当い
後 「重 10 」1日 開示 資 業 提携並 第 者割当
新 株 式 及 第 回 無 担 保 転 換 社 債 型 新 株 約 付 社 債 行 関
知 載 塩 義製薬株式会社 割当 新株式及
第 回無担保転換社債型新株 約 付社債 行 新株式 買00 千株 行 伴い1貸8,800千 資 増強 第 回無担保転換社債型新株 約 付社債
わ 1,買」重,000千 行諸費用差引前 資金調遉 実施い
当社 「重 」1日 開示 債 超過 猶 期間入 関
知 載 「重 」1日 提出 「8 1「 期
価証券報告書 い 「8 1「 日連結純資産 10,重「0 万 債
超過 価証券 場規程第買0」 条第 第 文 規
定 場 廃 係 猶 期 間 入 銘 柄 猶 期 間
「重 1「 」1日 述 当社連結子
会社 あ 株式会社：３．違道３ 業譲渡 結果 「重 1「 期 降 当
社 体 業運営 いく 「8 1「
日時 純資産 10,重「0 万 債 超過 株式会社
：３．違道３ 非連結 解消 当 業 度 い 資 増強等 実
施 結 果 「 重 1 「 日 時 純 資 産 」 監 貸 万
価証券 場規程 猶 期間 い 場廃 あ
期連 債 超過状態 回避
結果 当 業 度 売 高 104,0監0千 方 塩
義 製 薬 株 式 会 社 業 提 携 係 研 究 開 費 用 計
営業損失 4重8,1「貸千 述 ：２３-0監01 希少疾病用
薬品等試験研究 金」」買,買18千 金 入 営業外 益 計
経常損失 1監8,4「「千 当期純損失 1監重,0監重千
当社 療用 薬品 研究開 及 関連 業
ン あ ン 業績 関 載 省略
*
（２（ （ＭＪmＮ囲図三と, ２aそつＫa続図つ三Ｎそざ aそＩ 続Ｔそ図三Ｔせ 薬品 原薬 研究 製剤開 研究及 品質評価研究 統 概念
**
ン ワ ン等 効性 高 免疫増強 目的 薬品添 物
10
。「) 設備投資等 状況
当 あ
。」) 資金調達 状況
当社 新株 約 行使 1」監,0」0千 第 者割当増資
1貸8,800千 及 転換社債型新株 約 付社債 行 1,4買0,「00千 資金調遉 実施い
。4) 産及び損益 状況
第11期 医 「買 1「 期)
第1「期 医 「貸 1「 期)
第1」期 医 「8 1「 期)
第14期 医当 業 度) 医 「重 1「 期)
売 高 医千 ) 1,108,監「「 1重0,」1監 監「,監買1 104,0監0
経 常 損 失医△) 医千 ) △「,8「0,0貸重 △買14,」「重 △480,重1「 △1監8,4「「
当期純損失医△) 医千 ) △「,8「「,」8監 △買1貸,「」」 △8,」44,4「0 △1監重,0監重
株当 当期純損失医△) 医 ) △」「「.「重 △買4.48 △804.」重 △1「.重買
総 資 産 医千 ) 貸,0」1,買監重 買,「貸4,4「「 買重4,」監監 1,8重1,「44
純 資 産 医千 ) 買,」0貸,」買監 監,貸08,貸8「 「08,貸8買 」監貸,4」貸
注 株当 当期純損失 期中 均 行 株式数 算出
。5) 重要 親会社及び子会社 状況
株式会社：３．違道３ 「重 」1日付 当社持 株式 譲
渡 要 子会社 除外い
。6) 対処す 課
当社 特徴 現状 認識 い
当社 「重 10日 開示 製薬株式会社
＆ ８ ５ 貸 」 貸 4 当 社 開 ： ２ ３ - 0 監 0 「 及 ＆ ８ ５ 貸 」 貸 」 当 社 開
：２３-0監01 係 共 業契約解約 行使 経緯及 当社 今後
業方針 い 載 ：２３-0監0「 い 製
薬株式会社 申請 開 中 及 ：２３-0監01及 ：２３-0監0「 関
共 業契約解約申 入 「重 」1日 開
示 特 損失 計 関 知 業績 想 修 関
知 及 当社連結子会社 あ 株式会社：３．違道３ 当社持 株式譲
渡 関 知 載 ：２３-0監0「国 ン ン ワ
11
ン 供給 困 特 損失 計 状況 急
速 悪 鑑 株式会社 ：３．違道３ 当社保 株式 全 株
式会社 譲渡い 株式会社 ：３．違道３株式譲渡 伴い 株式
会社 ．－． 薬品原薬製造 業 係 協業 関 提携 解消
い 意い 当社 「重 1「 期 降 い
体 業 当社 提携及 業環境
大幅 変 業方針 再転換及 再構築 新 業方
針 「重 14日 開示 今後 当社 業方針 い
～大規模生産 業 （２（開 工業 検討段階 特 業
転換～ 載 世 薬品自社開 業及
薬品等 製造 業 中心 業 展開 いく い
う 状況 中 新 業方針 実現 期 業
新 提携実現 目指 活動 結果 「重 10 」1日
開示 資 業 提携並 第 者割当 新株式及 第 回無担保
転 換 社 債 型 新 株 約 付 社 債 行 関 知 載
塩 義製薬株式会社 用感染症 防ワ ン 創薬 関
術整備 並 当社 世 薬品自社開 業 開
進 い 自社開 ン 部及 自社開 ン 外
新規開 候補 当初 開 候補品 選定 礎的研究
進 目的 業 提携 行う 塩 義製薬株式会社
割当 新株式及 第 回無担保転換社債型新株 約 付社債 行
い 業 提携 第 及 第 段階 構
当 資 業 提携契約 第 関 あ
第 期間 概 」1 1「 想定
第 い 当社 塩 義製薬株式会社 当社 感染症
防ワ ン 関 各種知見 術 用い 用感染症
防ワ ン 創薬 関 術整備 行い 並行
当社 世 薬品自社開 業 開 進 い 自社開
ン 部及 自社開 ン 外 新規開 候補
当 社 開 候 補 品 選 定 礎 的 研 究 進 い
第 期間中 い 塩 義製薬株式会社 業 提携開始日
間 わ 半 毎 当 期間 係 あ 定 果 遉
状況 定 ン
術整備 定 果 得 両社 断 時 第
1「
当社及 塩 義製薬株式会社 並行
進 い 礎的研究 果 開 候補品 選択 行い 術
整備 確立 術 用い 研究 開 申請 市 進
目的 独占的 ン 契約 形態 協業 関 契
約 い 協議 第 移行 場 当社
治験薬製造 商用生産準備及 商用生産 並 開 対象 両社
決定 開 候補品 研究 行い 塩 義製薬株式会社 非臨床及
臨床試験 実施 並 薬 対応及 販売 担う 想定
当社 当 資 業 提携契約 い 第 期間中
当 資 業 提携 係 業 念 義 い
薬品等 製造 業 関 当 資 業 提携 支 い範
実施 当 業 益 大 限定的
得 い 断 当 資 業 提携 伴い 自社
開 ン 見直 中 並 新規開 候補 入
積極的 進 開 ン 充 必要 あ
当社 塩 義製薬株式会社 資 業 提携 浜研
究所 秋 研究所及 秋 工場 各経営資源 中 第
果 着実 実現 ン 遉 期 第
移行 更 企業価値向 目指 いく
要 あ 考え 薬品 研究開
い 存在 研究開 体制 強
（２（開 体制 整備 充 研究開 及 製造関連人 用 積極的 実施 必要 あ
方 薬品等 製造 業 い 当 資 業 提携 支
い範 等 中心 将来 新規開 候補
関連 業 中心 展開 方針 あ 当面
当 業 注活動 い 定 制約 認識
経営 質 高 部統制 強 や．７活動
進 要 課 あ 認識
述 当社 塩 義製薬株式会社 資 業 提携 係 研
究開 積極的 進 開 ン等 再構築
経営 層強固 企業価値 向 対処
当面 課 う 考え 各対応策 実行 い
1」
対処す 当面 課 内容及び具体的 組状況
a) 塩 義製薬株式会社 資 業 提携 係 第 着実 果
遉 及 第 移行 実現
当社 「重 10 」1日 締結 塩 義製薬株式会社 資 業
提携 係 研究開 進 用感染症 防ワ ン 術整備
係 果 着実 実現 第 期間中 い 設
定 ン条件 遉 目指 い 並行
自社開 ン 部及 自社開 ン 外 開
候補 当初 開 候補品 礎的研究 進 第
向 体的開 候補品 選定及 第 移行 目指
い
実現 術整備 関 当社 各種
知見 等 術 用い 新 組換え ン 質製造 術
ン 免疫賦活剤 製剤 術 研究開 総 的 進 い
開 ン 関 既存自社開 ン
い 礎 的 研 究 通 見 直 中 検 討
新規開 ン 入 実施 い え 将来 い
開 ン 充 目的 国 研究機関等
ワ ン候補抗原 製造 実績 効果 検証 あ
新規ワ ン候補抗原 入機会 積極的 確保 い
新規開 ン い 大学及 公共
研究機関 実績 研究段階 製造 製品
想定 案件候補 出 い 新規開 ン
入経路 積極的 組 い
当社 提携関係 解消等 鑑 当社既存自社開
ン 開 変更 組換え ン ン －＆
ワ ン 多価 ：２３-101 開 ：２３-0監0「 組換え ン
ン －＆ワ ン － ３ 及 組換え ン ン －＆ワ ン － ３
：２３-10「 開 ：２３-0監01及 ：２３-0重01 組換え 別５ 独ワ ン ：２３-10」 開 ：２３-「001 組換え
別１５ 独ワ ン ：２３-104 開 ：２３-「00「 変更い
塩 義製薬株式会社 提携 係 術整備
い ：２３-001 新規開 候補品群 ：２３-00「 新 設定い
当 開 い 礎研究段階 い 付 あ
非臨床試験 降 開 段階移行時 改 開 付
14
研究開 進 い 術整備 中 組換
え 質ワ ン 価値 大 必要 各種 術
ン 免疫賦活剤 製剤 等 積極的 付 価
値 高いワ ン 創製 行う 競 力 あ 製品開 進
将来的 提携領域 大 目指 い 各種 術 適
用 抗原 節約 能 製剤
設計 開 初期 進 秋 工場
商用生産 能 効率的 生産 能 体制 目指 い
継) 研究開 及 製造関連人 積極 用等 研究開 体制 充
a) 研究開 着実 遂行 浜研究所 実験環境整備及 秋
工場 再立 等 係 設備投資 実施 研究開 及
製造関連人 積極的 用 研究開 体制 充
い
将来的 開 申請 市 展開 う
秋 工場 中心 治験薬生産体制及 商用生産体制 整備 実施
必要 あ 適 時期 体制整備 伴う追 設備投
資 行い 当社 保 資産価値 向 目指 い
続) 第 回無担保転換社債型新株 約 付社債 転換実現等
強
当社 研究開 係 資金 業会社
戦略的提携や製薬企業 共 業 伴う 利許諾 対価 第 者割当
増資 公募調遉 新株 約 行等 資金 調遉 い
「重 10 」1 日 締結 塩 義製薬株式会社 資 業 提携 契約 伴い 塩 義製薬株式会社 対 新株式及 第 回無担保転換社
債型新株 約 付社債 行 強 方
「重 1「 」1日現在 期 純資産 」監貸 万 」0
1「 期 降 当 資 業 提携 係 研究開 活動 進 伴
い 生 研究開 費用及 般管理費等 案 場 将来 い
期 時 債 超過状態 回避 第 回無担保
転換社債型新株 約 付社債 関 毎 定程度 当社普通株式 転
換 必要 転換 当社普通株式 株価 当初 転換価 あ
「重8 回 移 い 状況 あ 第
1監
開 調 進展 い 状況 あ 必須 条件
い 着実 転換 実現 う対応 い
将来 い 第 実施 あ 追 資金調遉
必要 想定 第 移行時 改 塩
義製薬株式会社 第 必要 研究開 資金等 係 資金
調遉 関 協議 方針 あ
Ｉ) 企業 前提 関 要 象 い
当社 主要開 ン あ ：２３-0監0「 組換え ン ン
－＆ワ ン 多価 及 ：２３-0監01 組換え ン ン －＆ワ ン
－ ３ 開 積極的 進 い 当時 共 業
あ 製薬株式会社 国 製造販売 認
申請 社 共 業契約 解約 当社
益 あ 国 ン ン ワ ン供給 業
困 伴 い 連 結 子 会 社 あ 株 式 会 社
：３．違道３ 業譲渡 当社 体制 抜 的 再 「重
1「 期 当社 体 世 薬品自社開 業及
薬品等 製造 業 中心 業 再構築
う 経営環境 大幅 変 中 業 積極的 進 結
果 「重 10 」1日 塩 義製薬株式会社 用感染症 防ワ
ン 創薬 関 術整備及 開 候補品 礎的
研究 関 資 業 提携契約 締結 「重 11 1買日付 塩 義製
薬株式会社 対 第 者割当 新株式及 第 回無担保転換社債
型新株 約 付社債 払込 完了 1,買」重,000 千 資金調遉 実施い
結果 「重 1「 」1 日時 現金及 預金残高
1,貸」4,「貸「 千 」1 1「 間 必要
研究開 費 含 業資金 確保
方 当社 営業損失及 営業
計 塩 義製薬株式会社 資 業 提携 関
第 回無担保転換社債型新株 約 付社債 い 満期償還日
」」 11 1監日 場廃 外 繰 償
還 関 条件 付 い い 当 新株 約 付社債 係 新
株 約 転換 当社普通株式 株価 当初 転換価
「重8 回 移 い 並 今後 塩 義製薬株式会社
資 業 提携 係 開 調 進展 い 要 指標
1買
様 開 進展 係 ン条件 遉 伴う
ン 益 計 通 実現 当
ン条件 計 通 遉 い 必要
現時 い 当 資 業 提携 容 果 確実性 担保 い
状況 あ え 薬品等 製造 業 関
塩 義製薬株式会社 資 業 提携 係 研究開 業 念 義
い 塩 義製薬株式会社 資 業 提携 係 研
究開 活動 中 当 業 益 限定的
得 当面 間 営業損失及 営業
見込 あ
状況 総 的 案 当社 企業 前提 要 疑
義 生 う 象又 状況 存在 い 認識
当社 当 状況 解消 対策 講 当 状況 改
善 い
. 塩 義製薬株式会社 資 業 提携 係 第 係 開
ン 着実 遉 及 提携第 移行
塩 義製薬株式会社 資 業 提携 係 研究開 業 経営資
源 中 積極的 進 提携第 開
ン 着実 遉 実現 計 通 ン 益
目指 い 提携第 移行 通
ン 契 約 協 業 展 目 指
開 候補品 格的 開 進展 伴う 益向 目指 い
. 第 回無担保転換社債型新株 約 付社債 係 新株 約 転換 実現
第 回無担保転換社債型新株 約 付社債 係 新株 約 転換
関 . 開 ン 計 通 遉
割当 あ 塩 義製薬株式会社 転換 策 関
協議 着実 当社普通株式 転換 実現 当社 確実
強 目指 い 提携第 移行 通
」「 1「 期 降 い 必要 長期的 研究開 資金 含
業資金 獲得 目指 い
1貸
Ｊ 部統制 強
当 社 業 効 性 効 率 性 高 報 告 信 頼 性 確 保
業活動 関わ 法 等 遵 確実 資産 保全
部統制 構築状況 的 見直 着実 運用 い
管理 ン ン 体制等 充実 部管
理体制 層 強 目指 い
Ｋ ．７活動 進
当社 株主 投資家等 当社 方向
ョン 視 経営 層 改善 役立 企業情報
確 公 適時 適 信 う 信頼 当 評価
得 目指 い
。7) 主要 事業内容 「重 1「 」1日現在
当社 世 薬品自社開 業及 薬品等 製造
業 行
次世 イオ医薬品自社開発事業
世 薬品自社開 業 い 療現場
薬品 存在価値 高 当社 革新的
薬品 創出 今後 大 業機会 存在 い 考え
当社 開 薬品 術
各種知見 術 活用 世 薬品自社開
業 用感染症 防ワ ン 世 薬
品原薬製造 術 ン 術及 製剤 術 統 世
ワ ン 研究開 通 既存自社開 ン 再構築
新規 索 入 進 世 ワ ン
実 現 進 製 薬 企 業 等 提 携 益 獲 得 目 指
当 業 い 提携後 自社開 資金 担 軽減 準
視 契約 時金 開 協力金 開 ン ン ン
中心 益構造 目指
当社 「重 10 」1日 塩 義製薬株式会社 用感染
症 防ワ ン 創薬 関 術整備 並 当社既
存自社開 ン 部及 新規開 候補 構
開 候補品 礎的研究 共 行う 目的 資 業 提携 締
結 業 再構築 向 研究開 活動 進
18
イオ医薬品等 製造事業
薬品等 製造 業 い 「重 」1日付 当
社連結子会社 あ 大規模生産施設 株式会社：３．違道３ 当社保
株式全株 譲渡 大規模商用生産 前提 薬
品 製造及 供給 業 転換 当社
：２３-0監0「等 開 知見 及 当社 保
浜研究所 秋 研究所及 秋 工場 あ 活用
薬品開 う 研究段階 開 段階 更 製品供
給 移行 支援 橋渡 体的 薬品 （２（開 工業
検討 特 業会社や国 外研究機関 初期開 段階 あ
薬品等原薬 製造 原薬製造工程 開 工程規
格試験等 各種品質管理 関 析試験 規格 業
目的 工業 検討業 等 業 展開
定的 益確保 目指
当面 述 塩 義製薬株式会社 資 業 提携契約締結
伴い 当 資 業 提携 係 業 経営資源 中 当
提携 支 い範 世 薬品自社開 業 資 考え
案件 中心 注活動 実施 方針 あ
。8) 主要 拠点等 「重 1「 」1日現在
称 所 在 地
社 秋 工 場 秋 県秋 市
浜 社 神奈 県 浜市
浜 研 究 所 神奈 県 浜市
秋 研 究 所 秋 県秋 市
。9) 使用人 状況 「重 1「 」1日現在
使 用 人 数 前 業 度 比 増 減 均 齢 均 勤 数
「1核「が 「核-が 増 41.」 」.「 注 使用人数 就業員数 社外 出向者 除 社外 出向者 含 あ 核 が
当 業 度 臨時使用人 契約社員及 数 均 用人員 外 書 載
1重
．株式 関す 事項 「重 1「 」1日現在
。1) 発行可能株式総数 18,000,000株 。「) 発行済株式 総数 1「,貸重買,監00株 。」) 当事業 度 株主数 1」,0重貸 。4) 大株主 上位10
株 主 持 株 数 持 株 比 率
塩 義 製 薬 株 式 会 社 買00,000株 4.買重 J.５.２Ｔ三ざaそ ８Ｊ続つ三Ｎ図ＮＪ囲 Ｕせ続 ）Ｎ三Ｊ続図Ｔ三
＆そＩ三Ｊ与 J.（Ｔで
11」,800株 0.8重 B ３ Y 違 （ ２ （ １ ． 道 ３ ９ ＆ （ （ ４ ： ３ ９ J ５ ７ ） ＆ （
．８違医達道-＆（
88,」00株 0.買重
B３Y 違（２ ＆（（４：．３９８ ２ ３４２ 貸「,「00株 0.監買
楽 天 証 券 株 式 会 社 貸0,000株 0.監監
證券株式会社 監重,買00株 0.4貸
高 梨 博 監0,000株 0.」重
B ３ Y ２ ８ ＆ / ３ 別 達 ４ ７ B ３ Y ２ 達 ４ ７ B ３ Y ２ 違 （ ２ （１．道３９ ＆（（９８ ２ ．１２ 達道
4貸,貸「監株 0.」貸
丸 山 弘 4監,監00株 0.」買
慎 也 4」,800株 0.」4
注 持株比率 自己株式 除 計算 数 第 四捨五入
「0
．新株予約権等 関す 事項
。1) 当社役員 保 し い 新株予約権等 状況 「重 1「 」1日現在
称 第11回新株 約 第14回新株 約 第1監回新株 約
新株 約 数 監0個 重個 10個
保 人数
当社 締役 社外役員 除く 1 1 1
当社 査役
新株 約 目的 株式 種類
普通株式 普通株式 普通株式
新株 約 目的 株式 数 注
「監,000株 4,監00株 監,000株
新株 約 払込金 無償 無償 無償
新株 約 行使 出 資 産 価 株当
注
「,「00 「,「00 「,「00
新株 約 行使期間
「4 「貸日 」「 「買日
「4 「貸日 」「 「買日
「4 「貸日 」「 「買日
新株 約 行使 条件 ※ ※ ※
注 「」 日開催 当社 締役会決議 「」 「4日 普通株式 株 監0株 割い 伴い新株 約 目的 株式 数 増
新株 約 行使 条件 ※
新株 約 行時 割当 新株 約 者 い 行使
要 相 新株 約 得 場 限 い
新株 約 者 新株 約 行使時 い 当会社 締役 査役 執行役又 業員 あ 要 任期満了 任 当 理 あ 場 相 新株 約 得 場 限 い 新 株 約 行 使 日 い 当 会 社 あ 証 券 引 所 い 場 い 場
く 場 見込 あ 場 又 特定 会社 対 決定 い 場 あ 要
新株 約 者 法 定 く 社 規則 遊 行 あ 場 又 新 株 約 者 当会社 競業関係 あ 相手 締役 執行役 査役 使用人 執 行 役 員 含 嘱 顧問 社 外 協 力 者 又 ン ン 場 等 新株 約 行 目的 新株 約 者 新株 約 行使 相当
い 当会社 締役会 認 生 場 新株 約 行使 い 条件 株主総会 締役会 決議 当会社 被割当者 間 締結 新株 約 割当契約 定
※
新株 約 行時 割当 新株 約 者 い 行使
要 相 新株 約 得 場 限 い
「1
新株 約 行時 い 当会社 業員 あ 者 新株 約 行使時 い 当 会 社 又 当 会 社 子 会 社 会 社 法 第 条 第 定 子 会 社 意 味
締役 査役 執行役又 業員 あ 要 任期満 了 任 当 理 あ 場 相 新株 約 得
場 限 い
新 株 約 行 使 日 い 当 会 社 あ 証 券 引 所 い 場 い 場 く 場 見込 あ 場 又 特定 会社 対 決定 い 場 あ 要
新株 約 者 法 定 く 社 規則 遊 行 あ 場 又 新 株 約 者 当会社 競業関係 あ 相手 締役 執行役 査役 使用人 執 行 役 員 含 嘱 顧問 社 外 協 力 者 又 ン ン 場 等 新株 約 行 目的 新株 約 者 新株 約 行使 相当
い 当会社 締役会 認 生 場 新株 約 行使 い 条件 株主総会 締役会 決議 当会社 被割当者 間 締結 新株 約 割当契約 定
。「) 当事業 度中 従業員等 交付し 新株予約権等 状況
当 あ
。」) そ 他新株予約権等 関す 重要 事項
当社 「重 10 」1日開催 締役会 い 第 回無担保転換社債
型新株 約 付社債 行 決議 行い
第 回無担保転換社債型新株 約 付社債 付 新株 約 概要
あ
社債 付 新株 約 総数 4重個
新株 約 目的 あ 株式 種類 数 当社普通株式 4,重00,000株
転換価 「重8
新株 約 行使期間 「重 11 1貸日 」」 11 1監日
無担保転換社債型新株 約 付社債 残高 1,4買0,「00,000
「「
．会社 役員 関す 事項
。1) 締役及び監査役 状況 「重 1「 」1日現在
地 氏 担 当 及 要 兼 職 状 況
表 締 役 会 長 兼 社 長
遉 義
締 役 中 文 久
臨床開 部長 生産 術開 部長 非臨床開 部 担当
締 役 橋 裕 之
部長 管理部 担当
常 勤 査 役 賢
査 役 藤 凱 信 ３５４法人（.５.．.教育文 交流 進委員会 理
査 役 舩 倉 俊 明
株式会社 ワ 顧問 株式会社 顧問
株式会社 ン 締役
注 査役 藤凱信氏及 査役舩倉俊明氏 社外 査役 あ
査役高木淳 氏及 査役 藤久満氏 「重 」0日付 辞任い 常勤 査役 賢 氏 長 わ 経理部門 在籍 経理 業 携わ
経験 あ 及 会計 関 相当程度 知見
当社 査役 藤凱信氏及 査役舩倉俊明氏 東京証券 引所 定 く独 立役員 指定 引所 届 出
当社 査役 藤凱信氏及 査役舩倉俊明氏 会社法第4「貸条第 規定 法第4「」条第 損害賠償責任 限定 契約 締結 当 契約 く損害賠償責任 限度 「00万 定 法 定
責任限度 い 高い
。「) 締役及び監査役 報酬等
員 数 報 酬 等
締 役 40,000千
査 役 う 社 外 査 役
1監,」買0千 監,100千
計 う 社 外 役 員
監監,」買0千 監,100千
注 「重 」0日開催 第1」回定時株主総会終結 時 辞任 査役 う 社外 査役 含
締役 報酬限度 「「 」1日開催 臨時株主総会 い 使用人兼 締役 使用人給 除く役員報酬 144,000千 決議い い
査役 報酬限度 「重 」0日開催 第1」回定時株主総会 い 「4,000千 決議い い
「」
。」) 社外役員 関す 事項
他 法人等 重要 兼職 状況及び当社 当該他 法人等 関係
地 氏 要 兼職 状況 当社 関係
査 役 藤 凱 信
３ ５ ４ 法 人 （ . ５ . ． . 教 育 文 交 流 進 委 員 会 理
特 関 係 あ
査 役 舩 倉 俊 明
株式会社 ワ 顧問 株式会社 顧問
株式会社 ン 締役
特 関 係 あ
当事業 度 主 活動状況
地 氏 出 席 状 況 及 言 状 況
査役 藤 凱 信
当 業 度 開催 締役会「8回全 査役会18回全 出席 締役会 い 締役会 意思決定 妥当性 適 性
確保 言 行い 査役会 い 部統制 適 運用 確保 質問 言 行
査役 舩 倉 俊 明
「重 」0日就任 降 当 業 度 開催 締役会18回 全 査役会1「回全 出席 適宜 締役会及 査役会 意思決定 適 性 部統制 適 運用 確保
質問 言 行
社外 締役を置く 相当 い理由
当社 「重 」1日付 当社連結子会社 あ 株式会社：３．違道３
株式 譲渡 前 株式会社．－． 提携関係 整理 等
経営規模 大幅 縮 」0日開催 第1」回定時株主
総会 当社 資 金及 資 準備金 減少 決議い
当社 「重 14日 公表 新 業方針 10
」 1 日 付 塩 義 製 薬 株 式 会 社 資 業 提 携 契 約 締 結 い
塩 義 製 薬 株 式 会 社 業 提 携 第 術 整 備
及 第 開 段階 定
い 資 業 提携 第 術整備
関 あ 期間 概 」1 1「 想定
当社 第 術整備 期間中 資 業
提携 係 業 念 義 う 当社 各 い 塩
義製薬株式会社 業 提携 係 術整備及 礎的研究
「4
業方針 第
術整備 期間中 業方針 明確 定 い
照 経営 対 督等 社外 締役 設置 期待 効
果 社外 締役 設置 般的 想定 効果 比 い
考え
当社 社外 査役 査 い 管理
体制 ン ン 体制 部 査体制 確立 い 現
時 い 十 ン 体制 確保 い
考え
方 当社 的 営業損失 営業
計 い 状況 あ 管理 抑制 業方針及
資 業 提携 い 研究開 果 実現 併 要 経営課
あ
う 当社 置 状況 鑑 社外 締役 設置 管
理 増大 社外 締役 設置 期待 効果 比 え
当社 企業価値向 断 当社 社外
締役 設置
塩 義製薬株式会社 提携 第 開
進 段階 い ン 関 報告書 載
複数 独立社外 締役 選任 当社 経営方針や経営改善 対
言及 督機能 揮 い い 当社 考え 変わ
い 当 提携 第 開 進 段階
い 独立社外 締役 設置 前提 準備 進 参 定 あ
「監
．会計監査人 状況
。1) 称 限責任 査法人
。「) 報酬等
報 酬 等
当 業 度 係 会計 査人 報酬等 1買,000千
当社 会計 査人 支払う 金銭 産 利益 計 1買,000千
注 当社 会計 査人 間 査契約 い 会社法 く 査 金融商品 引法 く 査 査報酬等 明確 実質的
当 業 度 係 会計 査人 報酬等 計 載
当社 査役会 会計 査人 査計 容 会計 査 職 執行状況や報酬見積 算出 等 適 あ う い 必要 検証 行 うえ 会計 査 人 報酬等 い 意 断 い
。」) 非監査業務 内容
当 あ
。4) 会計監査人 解任又 不再任 決定 方針
査役会 会計 査人 職 執行 支 あ 場 等 必要 あ
断 場 株主総会 提出 会計 査人 解任又 再任 関
議案 容 決定い
査役会 会計 査人 会社法第」40条第 各 定 目
当 認 場 査役全員 意 会計 査人 解任
い 場 査役会 選定 査役 解任後 初 招
株主総会 い 会計 査人 解任 及 理 報告い
．業務 適正を確保す め 体制等 整備 い 決議 内容 概要 。1) 締役及び使用人 職務 執行 法 及び定款 適合す を確保す
め 体制
医 ) 当社 役員及 業員 当社 場会社 あ 並 人 生命
身体 係 薬品 業 当 者 あ 強く意識 会社法 金融
商品 引法 金融商品 引所規則 薬品 療機器等法 薬 法 及
関連規則 法 遵 徹底 ン ン
規程 等 諸規程 制定 要 会議等 場 的 周知徹底
「買
医 ) 査役 部 査室及 会計 査人 当社 役員及 業員 職
執行 関係法 及 規則 定 規程等 遵 行わ い
査 相互 連携 適宜 社長及 締役会 報告
業 適 確保 体制 整備 運用
医 ) 部通報規程 部通報 構築 法 定 等遊
行 然 防 体制 整え
医 ) 株主 投資家 対 規程 適時開
示体制 整備 構築 経営 透明性 向
医 ) 社会 秩序や 全 脅威 え 社会的勢力 対 毅然
態 度 関 係 遮 断 く 社 会 的 勢 力 排 除 規 程 制 定 体制整備 行い 運用 徹底
。「) 締役 職務 執行 係 情報 保存及び管理 関す 体制
医 ) 締役会 要 会議 意思決定 係 議 録や 職 限規程
い 決裁 文書等 締役 職 係 文書 電磁的 録
含 関連資料 含 文書管理規程 定
方法 期間 準 適 保存及 管理 い
医 ) 部 査室及 査役 定期的 要 文書 管理 保管状況 査
必要 応 閲覧 謄写 能 状態 維持
。」) 損失 危険 管理 関す 規程そ 他 体制
医 ) 経営 関 経営課 洗い出 常
限 意識 業 執行及 意思決定 行
医 ) ン 体制 礎 管理規程 定
部管掌役員 管理統括責任者 管理体制 構築
開示及 生時 対応 関 手 明確 役員
及 業員 周知徹底 行 部 査室 部 査
実施 運用体制 強 い
医 ) 当社 要 資産 あ 情報 関 情報 管理規程
制定 情報 ワ 体制 強
役員及 業員 対 情報 等
周知 行い 厳格 情報管理体制 構築
「貸
医 ) 新型 ン ン ン 大地震 突 的緊急 態 対 社 長 管 理 統 括 責 任 者 緊 急 態 対 応 体 制 緊急 態 迅速 対応い
。4) 締役 職務 執行 効率的 行わ を確保す め 体制 医 ) 当社 業 社会的使命 経営目標 業戦略 常 明確
中期経営計 度 業計 度 算 策定 役
員及 業員 共 い
医 ) 職 執行 当 回開催 経営会議等 い 役
員 幹部社員 情報共 行わ 議論 く 締役会 程
締役 職 執行 効率的 行わ 体制 構築
医 ) 締役会決議 く業 執行 い 業 掌規程 職
限規程 稟議規程 等 い 執行 手 明確且 簡明
定 効率的 業 執行 能
。5) 監査役 そ 職務を補助す 使用人を置く を求め 場合 当 該使用人 関す 事項
現在 査役 職 補 査役会
職 補 業員 置く 求 場 当社 業員 配置い
。6) 前号 使用人 締役 独立性 関す 事項及び当該使用人 対す 監査役 指示 実効性 確保 関す 事項
前 査役付 業員 置い 場 独立性 確保 当
業員 任命 異動等 人 関 決定 査役 意 必
要 い 当 業員 業 執行 係 役職 兼 い
。7) 締役及び使用人 監査役 報告をす め 体制そ 他 監査役 報 告 関す 体制
医 ) 査役 報告 い
部統制 整備状況及 運用状況
業績及 業績見込 容 要開示書類 容
「8
会社 著 い損害 生 あ 実 見 場 実
査役 要求 契約書類等 文書 回付
査役 報告 求
医 ) 締役及 業員 査役会 定 い 各 査役 要請
応 必要 報告及 情報提供 行う い
。8) そ 他監査役 監査 実効的 行わ を確保す め 体制
医 ) 査役会 定期的 社長及 各担当役員 報告 情報交換
行
医 ) 査役 部 査室 査計 及 査 実施状況 関 適宜
報告 指摘 提言 い 意見交換 等 密接 情報交換
及 連携
医 ) 査役及 部 査室 会計 査人 査計 及 査結果 報告
等 相互 連携且 牽制
医 ) 査役 査 実施 あ 必要 認 弁護士 公認会計
士 ン ン 外部 任用
．業務 適正を確保す め 体制 運用状況 概要
締役会 締役 構 社外 査役 含 査役 出席
各 業 執 行 締 役 業 執 行 状 況 報 告 行 わ
要 審議 決議 行 当 業 度 締役会 「8回開催
締役会 立 毎 回 原則 当社 主 幹部社員 経営会議
開催 当社 経営状況や経営課 関 体的 情報共 活
質疑応答 意見交換 通 当社全体 職 執行 適 及 効率性 確保
常勤 査役 経営会議 出席 容等 査役会
報告 社外 査役 情報共 意見交換 行い
査役会 い 表 締役社長 定期的 業 執行 状況 関 報
告 行 い 意 見 交 換 行 い 各 査 役 実 施 査 関
適宜 査役会 報告 情報共 必要 応 意見交換 行い
当 業 度 査役会 18回開催
「重
ン ン 対 組 関 当社 部 査部門 部
査計 各部門 対 法 定 規程等 遵 状況 査 行
い 結果 表 締役社長 査役会 対 報告 必要 応 改善
行
．会社 支配 関す 基 方針
当社 業 着実 進 企業価値 層 向
現時 当 方針 及 防衛策 い 特 定
」0
貸
借
対
照
表
「重 1「 」1日現在
千
資 産 部 債 部
科 目 金 科 目 金
流 動 資 産
現 金 及 預 金
掛 品
前 渡 金
前 払 費 用
消 費 税 等
固 定 資 産
投資そ 他 資産
敷 金 及 保 証金
1,8」6,944
1,貸」4,「貸「
1,監「買
買1,8「重
重,1買」
「買,88貸
」,「買監
54,」00
54,」00
4」,重買貸
10,」」「
流 動 債 46,766
払 金 40,」0」
払 費 用 1,貸監8
払 法 人 税 等 1,408
預 金 」,「重監
固 定 債 1,487,040
転 換 社 債 型 新 株 約 付 社 債 1,4買0,「00
資 産 除 去 債 「」,1「監
」,貸14
債 合 計 1,5」」,806
純 資 産 部
株 主 資 」57,4」7
資 金 」0買,重1監
資 余 金 」0買,重1監
資 準 備 金 」0買,重1監
利 益 余 金 △「監買,1重4
利 益 余 金 △「監買,1重4
繰越利益 余金 △「監買,1重4
自 己 株 式 △1重貸
純 資 産 合 計 」57,4」7
資 産 合 計 1,891,「44 債 純 資 産 合 計 1,891,「44
注 載金 千 満 捨 表示
」1
損
益
計
算
書
「重 日
「重 1「 」1日
千
科 目 金
売 上 高 104,050
売 上 原 価 」,00」
売 上 総 利 益 101,046
販 売 費 及 び 一 般 管理 費 599,174
営 業 損 失 498,1「7
営 業 外 収 益
利 息 買
手 数 料 買,買0」
設 備 賃 料 重,0貸」
金 入 」」買,買18
貸貸重 」5」,080
営 業 外 費 用
支 払 利 息 1監
社 債 利 息 」重買
株 式 交 付 費 4,監」4
社 債 行 費 8,4「8 1」,」74
経 常 損 失 158,4「「
税 引 前 当 期 純 損 失 158,4「「
法人税 民 税及 業 税 買」買 買」買
当 期 純 損 失 159,059
注 載金 千 満 捨 表示
」「
株主資
等変動計算書
「重 日
「重 1「 」1日
千 株 主 資
資 金
資 余 金
資 準 備 金
資 余 金
資 余 金 計 「重 日残高 10,11貸,0「1 重,貸8買,0「1 重,貸8買,0「1
業 度 中 変 動
新 株 行 8重,400 8重,400 8重,400 新 株 行
医 新 株 約 行 使 )
買貸,監1監 買貸,監1監 買貸,監1監
減 資 △重,重買貸,0「1 △重,買」買,0「1 1重,買0」,04」 重,重買貸,0「1
損 填 補 △1重,買0」,04」△1重,買0」,04」
当 期 純 損 失 △
株主資 外 目 業 度中 変動 純
当 期 変 動 計 △重,810,10買 △重,4貸重,10買 △重,4貸重,10買
「重 1「 」1日残高 」0買,重1監 」0買,重1監 」0買,重1監
株 主 資
新 株 約
純 資 産 計 利 益 余 金
自 己 株 式
株主資 計 利 益
余 金 利 益 余 金 計 繰越 利益
余 金
「重 日残高 △1重,貸00,1貸重△1重,貸00,1貸重 △1重貸 「0「,買買買 買,1「0 「08,貸8買
業 度 中 変 動
新 株 行 1貸8,800 1貸8,800 新 株 行
医 新 株 約 行 使 )
1」監,0」0 1」監,0」0
減 資
損 填 補 1重,買0」,04」 1重,買0」,04」
当 期 純 損 失 △ △1監重,0監重 △1監重,0監重 △1監重,0監重 △1監重,0監重
株主資 外 目 業 度中 変動 純
△買,1「0 △買,1「0
当 期 変 動 計 1重,44」,重84 1重,44」,重84 1監4,貸貸0 △買,1「0 148,買監0
「重 1「 」1日残高 △「監買,1重4 △「監買,1重4 △1重貸 」監貸,4」貸 」監貸,4」貸
注 載金 千 満 捨 表示
」」
会計監査人
監査報告書
謄
独立
査人
査報告書
」0 1重日 株式会社
締 役 会 御中
限責任
査法人
指 定 限 責 任 社 員 業 執 行 社 員
公認会計士
水
亮 比 呂
指 定 限 責 任 社 員 業 執 行 社 員
公認会計士
宮
澤
義
当 査法人 会社法第4」買条第 第 規定 株式会社
「重 日 「重 1「 」1日 第14期 業 度
計算書類 わ 借対照表 損益計算書 株主資 等変動計算書及
個 注 表並 附属明 書 い 査 行
計算書類等 対 経営者 責任
経営者 責任 国 い 般 公 妥当 認 企業会計
準 準 計算書類及 附属明 書 作 適 表示
あ 又 誤謬 要 虚偽表示 い計算書類及
附属明 書 作 適 表示 経営者 必要 断 部統
制 整備及 運用 含
査人 責任
当 査法人 責任 当 査法人 実施 査 い 独立 立場
計算書類及 附属明 書 対 意見 表明 あ 当
査法人 国 い 般 公 妥当 認 査 準 準
査 行 査 準 当 査法人 計算書類及 附属明 書
要 虚偽表示 い う い 理的 保証 得 査
計 策定 査 実施 求 い
査 い 計算書類及 附属明 書 金 及 開示 い
査証 入手 手 実施 査手 当 査法人 断
又 誤謬 計算書類及 附属明 書 要 虚偽表示
評価 い 選択及 適用 査 目的 部統制
効性 い 意見表明 い 当 査法人
評価 実施 状況 応 適 査手 立案 計算
書 類 及 附 属 明 書 作 適 表 示 関 連 部 統 制 検 討
査 経営者 用 会計方針及 適用方法並 経
営者 行わ 見積 評価 含 全体 計算書類及 附
属明 書 表示 検討 含
当 査法人 意見表明 礎 十 適 査証 入手
断 い
」4
査意見
当 査法人 計算書類及 附属明 書 国 い
般 公 妥当 認 企業会計 準 準 当 計算書類及
附属明 書 係 期間 産及 損益 状況 要 い
適 表示 い 認
強調
企業 前提 関 注 載 い 会社 的 営
業損失 生及 営業 計 い 状況
あ 企業 前提 要 疑義 生 う 状況 存在
現 時 企 業 前 提 関 要 確 実 性 認
当 状況 対 対応策及 要 確実性 認 理
い 当 注 載 い 計算書類及 附属明 書 企
業 前提 作 う 要 確実性 影響 計算書
類及 附属明 書 映 い い
当 当 査法人 意見 影響 及 い
利害関係
会社 当 査法人又 業 執行社員 間 公認会計士法 規定
載 利害関係 い
」監
監査役会
監査報告書
謄
査
報
告
書
当 査役会 「重 日 「重 1「 」1日 第14期 業
度 締役 職 執行 関 各 査役 査 方法及 結果 報
告 審議 査報告書 作 報告い
査役及 査役会 査 方法及 容
医1) 査役会 当 業 度 査方針 職 担等 定 各 査役
査 実施状況及 結果 い 報告 締役等及
会計 査人 職 執行状況 い 報告 必要 応
説明 求
医「) 各 査役 査役会 定 査役 査 準 準 当 業
度 査方針 職 担等 い 締役 部 査室 使用
人等 意思疎通 情報 及 査 環境 整備
方法 査 実施
締役会 要 会議 出席 締役及 使用人等 職
執行状況 い 報告 必要 応 説明 求 要 決
裁書類等 閲覧 社及 主要 業所 い 業 及 産 状況
調査い
業報告 載 い 締役 職 執行 法 及 定 適
確保 体制 株式会社 業 適 確保
必要 会社法施行規則第100 条第 及 第 定
体制 整備 関 締役会決議 容及 当 決議 整備
い 体制 部統制 い 締役及 使用人等
構築及 運用 状況 い 定期的 報告 必要 応
説明 求 意見 表明い
会計 査人 独立 立場 保持 適 査 実施 い
視及 検証 会計 査人 職 執行状況
い 報告 必要 応 説明 求 会計 査人
職 遂行 適 行わ 確保 体制 会社
計算規則第1」1 条各 掲 査 関 品質管理 準
1貸 10 「8日企業会計審議会 等 整備 い 通知
必要 応 説明 求
方 法 当 業 度 係 業 報 告 及 附 属 明
書 計算書類 借対照表 損益計算書 株主資 等変動計算書及 個
注 表 及 附属明 書 い 検討い
」買
査 結果
医1) 業報告等 査結果
業報告及 附属明 書 法 及 定 い 会社 状況
く示 い 認
締役 職 執行 関 行 又 法 若 く 定 遊
大 実 認
部統制 関 締役会決議 容 相当 あ 認
当 部統制 関 業報告 載 容及
締役 職 執行 い 指摘 認
医「) 計算書類及 附属明 書 査結果
会計 査人 限責任 査法人 査 方法及 結果 相当
あ 認
」0 「0日
株式会社 査役会
常勤 査役 賢
査役 社外 査役 藤 凱 信
査役 社外 査役 舩 倉 俊 明
」貸
株主総会参考書類
議案及び参考事項
第 号議案 定 部変更 件 変更 理
当社 行 能株式総数 18,000,000株 あ 「重 1「 」1日
現在 当社 行 株式総数 1「,貸重買,監00株 「重
11 1買日付 行 第 回無担保転換社債型新株 約 付社債 係
新株 約 部 潜在株式数 4,重00,000株 潜在株式
含 「重 1「 」1日現在 株式総数 1貸,貸」」,000株
今後 業 大及 将来 機動的 資金 策 遂行 能 現行
定 第 条 定 行 能株式総数 40,000,000株 増 あ
変更 容
変更 容 あ
線 変更部 示
現 行 定 変 更 案
行 能株式総数 行 能株式総数 第 条 当会社 行 能株式総数
18,000,000株
第 条 当会社 行 能株式総数 40,000,000株
」8
第 号議案 締役 選任 件
締 役 全 員 総 会 終 結 時 任 期 満 了
締役 選任 願い あ
締役候補者 あ
候補者 番
ふ 氏
生 日
略 地 担当及 要 兼職 状況 所
当社株式 数
遉 義 医昭和」4 日生)
昭和監重 信越 学工業株式会社入社
株 1「 日 株式会社入社
1監 社 執行役員経営企 室長兼 部長
1買 社 締役兼 高 責任者 部長兼経営企 室長 18 社 表 締役 社長兼 高
責任者 「1 当社入社 部長 「1 当社 締役
「「 株式会社：３．違道３ 表 締役社 長
「」 社 締役 「4 当社 表 締役社長 「監 当社 締役
株式会社：３．違道３ 表 締役社 長
「監 当 社 表 締 役 会 長 兼 社 長 現任
締役候補者 理
氏 前職 表 締役及 （達４ 経験 当 社 い 「 4 表 締 役 社 長 「監 会長兼社長 就任 当社 引 豊富 経験 今後 経営
進 ン 強 適任
あ 断 引 締役 願い あ
」重
候補者 番
ふ 氏
生 日
略 地 担当及 要 兼職 状況 所
当社株式 数
中
ふ
文 久 医昭和4」 18日生)
日清製粉株式会社 現 株式会 社日清製粉 社 入社
株
1重 ン株式
会社入社
「「 当社入社 臨床開 部薬 担当 部長
「「 当社 薬 部長 「「 当社 締役 現任 「」 当社 臨床開 部長 現任 「貸 株式会社：３．違道３ 締役 「重 当 社 生 産 術 開 部 長 現
任 締役候補者 理
氏 用感染症 防ワ ン 薬品開 経験 当社研究開 担当 締役 主要
総括 今後 当社 研究開 進 業方針 実現 適任 あ
断 引 締役 願い あ
橋 裕
ゆ
之 医昭和4」 日生)
藤沢薬品工業株式会社 現 製薬株式会社 入社
1」,000株 1」 株 式 会 社 B （ J ン ン
入社
14 端科学 術 ン 株式会社 締役 18 当社入社 経営企 部
「4 当社 部長 現任 「4 当社 締役 現任 「4 1「 株式会社：３．違道３ 締役 締役候補者 理
氏 ２B＆ 経営学修士 経営及 経 理 豊富 経験 当社 締役 当社 業資金 応 資金調 遉等 活動 中 担う 管理部 門 統括 今後 当社
戦略 経営及 業 管理 進 適任 あ 断 引 締役 願い あ
注 各候補者 当社 間 特 利害関係 あ
現在当社 締役 あ 各候補者 当社 担当 業報告 会社 役員 関 医1) 締役及 査役 状況 載 あ
40
. 当社 「重 」1日付 当社連結子会社 あ 株式会社：３．違道３ 株式 譲渡 前 株式会社．－． 提携関係 整理 等 経営規模 大幅 縮
」0日開催 第 1」回定時株主総会 当社 資 金及 資 準備 金 減少 決議い
当社 「重 14日 公表 新 業方針 10 」1日付 塩 義製薬株式会社 資 業 提携契約 締結い 塩 義製薬株式会社 業 提携 第 術整備 及 第 開
段階 定 い 資 業 提携 第 術整備 関 あ 期間 概 」1 1「 想定
当社 第 術整備 期間中 資 業 提携 係 業 念 義 う 当社 各 い 塩 義製薬株式会社 業
提携 係 術整備及 礎的研究 業方針
第 術整備 期間中 業方針
明確 定 い 照 経営 対 督等 社外 締役 設置 期待 効果 社外 締役 設置 般的 想定 効果 比 い
考え
当社 社外 査役 査 い 管理体制 ン ン 体制 部 査体制 確立 い 現時 い 十
ン 体制 確保 い 考え
方 当社 的 営業損失 営業 計
い 状況 あ 管理 抑制 業方針及 資 業 提携 い 研究開 果 実現 併 要 経営課 あ
う 当社 置 状況 鑑 社外 締役 設置 管理 増 大 社外 締役 設置 期待 効果 比 え 当社 企業価値向
断 当社 社外 締役 設置
塩 義製薬株式会社 提携 第 開 進 段階 い ン 関 報告書 載 複数 独立社外
締役 選任 当社 経営方針や経営改善 対 言及 督機能 揮 い い 当社 考え 変わ い 当 提携 第 開
進 段階 い 独立社外 締役 設置 前提 準備 進 参 定 あ
41
第 号議案 査役 選任 件
査役 藤凱信氏 総会終結 時 辞任い 新
査役 選任 願い あ
議案 提出 あ 査役会 意 得
査役候補者 あ
ふ 氏
生 日
略 地 及 要 兼職 状 況 所
当社株式 数
い う
郎 医昭和4「 「0日生)
東 京 大 学 大 学 院 理 学 系 研 究 科 教 補 員
買00株 英国 王立癌研究所 研究員
10 九 大学 生体防御 学研究所 手 1」 證券株式会社入社
1」 ン
株式会社出向 「」 社 投資部
「監 證 券 株 式 会 社 金 融 公 共 公 益 法 人 部
「貸 証 券 株 式 会 社 入 社 法 人
「重 ン 株 式 会 社 設立 表 締役 現任
ン ョ 株式会 社 締役 現任
「重 10 株式会社 締役 現任 社外 査役候補者 理
氏 東京大学大学院理学系研究科 理学博士 得 国 外 研 究 経 験 ン 企 業 投 資 業 等 門 的 知 識 豊 富 経 験
知 識 経 験 当 社 経 営 活 い く 査機能 層 強 断 社 外 査 役 候 補 者 願 い あ
注 査役候補者 当社 間 特 利害関係 あ 郎氏 新任 社外 査役候補者 あ
郎氏 当社 場 い 株式会社東京証券 引所 定 独立性 準 満 当社 郎氏 引所 定 く独立役員 届
出 定 あ
議案 認 場 当社 郎氏 間 会社法第4「貸条第 規 定 法第4「」条第 損害賠償責任 限定 契約 締結 定 あ
当 契約 く損害賠償責任 限度 「00万 定 法 定 責任限度 い 高い い
4「
第 号議案 ョン 新株 約 行 件
会社法第「」買 条 第「」8 条及 第「」重 条 規定 要領 当
社 締役 査役及 業員 対 無償 行 ョン
新株 約 関 募 決定 当社 締役会 委任
認 願い あ
当社 締役及 査役 対 ョン 新株 約
無償 行 会社法第」買1条 規定 締役 対 金銭 い報酬等 及
会社法第」8貸条 規定 査役 対 報酬 当 確定 い
い 途 報酬枠 当社 締役及 査役 割 当
ョン 新株 約 関 体的 容及 算定方法 い 併
認 求 あ 当社 締役及 査役 対 報酬等 枠 体
的 算定方法 新株 約 割当日 株価及 新株 約 容等 諸条件
ョ 株式 ョン価格算定 用い 公
評価 新株 約 個当 公 価 当社 締役及 査役 割
当 新株 約 限 得 価
第 議案 締役 選任 件 及 第 議案 査役 選任 件
認 得 当社 締役 査役
ョン 割 当 新株 約 数 当社 締役 対 」買0個 当社
査役 対 100個 限 い
特 利 条件 新株 約 行 理
当社 業績向 及 企業価値増大 対 意欲や士気 高 等 目
的 当社 締役 査役及 業員 業員 用 定 者
含 対 載 行要領 ョン
新株 約 無償 行 あ
新株 約 行要領
新株 約 割当 者
当社 締役 査役及 業員 業員 用 定 者
含
新株 約 目的 株式 種類及 数
当社普通株式重0,000株 限
新株 約 個当 目的 株式 数 付 株式数
いう 当社普通株式100株
新株 約 割 当 日 割当日 いう 後 当
社 株式 割 株式 無償割当 含 又 株式併 行
う場 算式 付 株式数 調整
調整 新株 約 う 当 時 行使 い い新株 約
目的 あ 株式 数 い 行わ 調整 結果生 株 満 端数
4」
い 捨
調整後付 株式数 ＝ 調整前付 株式数 ェ 割 併 比率
当社 社 併 場 会社 割 行う場
資 減少 行う場 場 準 付 株式数 調整
当社 必要 認 必要 理的 範 付 株式数 調整
行う
行 新株 約 総数
重00個 限
新株 約 行使 交付 株式
総数 当社普通株式重0,000株 定 付 株式数
調整 行 場 調整後付 株式数 新株 約 数 数
新株 約 払込金
新株 約 引換え 金銭 払込 要 い
新株 約 行使 出資 産 価
新株 約 行使 出資 産 価 新株 約 個当
決定 新株 約 行使 交付
株式 株当 払込価 行使価 いう 付 株
式数 金
行使価 割当日 東京証券 引所 当社普通株式 普通 引
終値 当日 終値 い場 立 直近 引日 終値 い
い 総称 終値 いう
新株 約 割当日後 当社 時価 回 払込金 新株式
行又 自己株式 処 新株 約 当社 新株 約
新株 約 付社債 付 含 行使 新株式
行又 交付 場 除く 算式 行使価 調整 調
整 生 満 端数 場 調整後行使価
当 行又 処 払込期日又 払込期間 終日 準日 あ 場
当 準日 翌日 降 適用
調整後 行使価
＝
調整前 行使価
ェ 既 行 株式数
+
新規 行株式数又 処 株式数
ェ
株当 払込金 又 処 価
株当 時価
既 行株式数+新規 行株式数又 処 株式数
算式 い 株当 時価 調整後行使価 適用
日 適用日 いう 立 4監 引日目 始 」0
引日 東京証券 引所 当社普通株式 終値 気配表示 含
44
均値 終値 い日 除く
均 値 満 数 第 算 出 数 第 四 捨 五 入
既 行株式数 当社 行 普通株式総数 当社 保 自
己株式数 除 数
新株 約 割当日後 当社 当社普通株式 株式 割又 株式
併 行う場 算式 行使価 調整 満 端数
場 調整後行使価 株式 割 場 当 株式
割 準日 準日 定 い 効力 生日 翌日 降 株式
併 場 効力 生日 降 適用
調整後行使価 ＝ 調整前行使価 ェ
割 併 比率
新株 約 割当日後 当社 社 併 場
会社 割 行う場 資 減少 行う場 場 準 行
使価 調整 当社 必要 認 必要 理的 範 行
使価 調整 行う
新株 約 行使 期間
新株 約 付 締役会決議日後 経過 日 間
新株 約 行使 条件
新株 約 行時割当 新株 約 者 い 行
使 要
新株 約 行時 い 当社 業員 あ 者 新株 約
行使時 い 当社 締役 査役 執行役又 業員 あ
要 任期満了 任 定 職 当 理
あ 当社 締役会 認 場 限 い
新株 約 相 人 新株 約 行使 認 い
新株 約 行使 当社 行 株式総数 当 時
行 能株式総数 超過 当 新株 約 行
使 行う い
各新株 約 個 満 行使 行う い
新株 約 得 及 得条件
当社 消滅会社 併 い 併契約書 当社 完全子会社
株式交換 い 株式交換契約書又 株式移転 議案 当社
割会社 会社 割契約又 会社 割計 議案 い 株主総
会 認決議 株主総会決議 要 場 当社
締役会決議 当社 当社 途定 日 到来
新株 約 全部 無償 得
規定 条件 当 く 新株 約 行
使 く 場 及 新株 約 者 新株 約 全部又 部
4監
